現(xiàn)場開戶需要提供的證件包括個人身份證原件及復印件，以及深、滬證券賬戶卡原件及復印件。投資者需要填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》（或《證券委托交易協(xié)議書》），同時簽訂有關滬市的《指定交易協(xié)議書》。證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶。對于需要開通證券營業(yè)部銀證轉賬業(yè)務功能的投資者，需要注意查閱證券營業(yè)部有關該功能的使用說明。

網(wǎng)上開戶是一種自主、自助開戶的方式。投資者通過證券公司指定的電子認證服務機構申請數(shù)字證書，并以數(shù)字證書為基礎完成網(wǎng)上開戶手續(xù)。首先，需要選擇一個證券公司。投資者根據(jù)自己的需求選擇不同的券商開戶。身份認證需要通過輸入手機號碼獲取驗證碼，并上傳本人身份證正反面及免冠頭像。在“我已經(jīng)閱讀并知曉《數(shù)字證書安裝使用協(xié)議》”前打勾，填寫個人信息并確認。

接下來，投資者需要選擇證券公司的營業(yè)部，并開啟視頻驗證。在簽署協(xié)議前，需要安裝數(shù)字證書并進行身份認證。下載安裝中國登記結算公司或者開戶代理機構（即券商）的數(shù)字證書，并用其數(shù)字證書對風險承受能力評估、閱讀開戶協(xié)議與電子簽名約定書等開戶相關合同和協(xié)議進行電子簽名。選擇開戶市場，設置交易密碼和資金密碼并開通第三方托管。最后進行回訪激活。