境內(nèi)機(jī)構(gòu)基金投資者需要出示企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織則需要提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件。同時(shí)，還需要提供法定代表人授權(quán)委托書(shū)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件以及指定銀行交收賬戶的開(kāi)戶證明原件等。

基金銷(xiāo)售人員需要嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定，并注意幾個(gè)方面的事項(xiàng)。首先就是必須有效識(shí)別投資者身份，其次需要向投資者提供“投資人權(quán)益須知”，并介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等。最后，也要了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。

現(xiàn)在，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)也可以辦理基金開(kāi)戶，并提交指定文件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查之后就可以開(kāi)戶購(gòu)買(mǎi)基金。

基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料需要保存至少15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料也需要同樣至少保存15年。