1. 違反規(guī)定接納會(huì)員。 2. 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)。 3. 違反規(guī)定使用、分配收益。 4. 不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。 5. 不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。 6. 不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料。 7. 不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。 8. 不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 9. 違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。 10. 限制會(huì)員實(shí)物交割總量。 11. 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員。 12. 違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

如果以上行為之一被發(fā)現(xiàn)，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將被給予紀(jì)律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。