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證券公司是做什么的(證券公司職能)?

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okx
證券公司是經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu),包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等。設(shè)立證券公司需要滿足法律規(guī)定的條件,并經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,設(shè)立證券公司需要具備以下條件,并獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準:

1. 公司需要有符合法律和行政法規(guī)規(guī)定的章程; 2. 主要股東和實際控制人需要有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄,近三年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄; 3. 公司需要具備符合法律規(guī)定的注冊資本; 4. 董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員需要符合法律規(guī)定的條件; 5. 公司需要有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度; 6. 公司需要有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng); 7. 需要滿足法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

任何單位和個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準,不得以證券公司名義進行證券業(yè)務(wù)活動。

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