在券商業(yè)務部門合規(guī)中,主要負責分公司業(yè)務,負責核對一切數(shù)據(jù)并管理少量人數(shù)的統(tǒng)計。這意味著他們負責處理局部的合規(guī)事務,主要關注分公司的業(yè)務合規(guī)情況。
而總部合規(guī)則負責全部人員的數(shù)據(jù)出入,并負責統(tǒng)計券商的全部數(shù)據(jù)。他們在整個券商公司范圍內負責監(jiān)督所有人員的數(shù)據(jù)出入,并統(tǒng)計整個券商的數(shù)據(jù)情況。總部合規(guī)承擔的職責更加廣泛,需要關注整個公司的操作和數(shù)據(jù)合規(guī)情況。
因此,券商業(yè)務部門合規(guī)和總部合規(guī)的區(qū)別在于負責的范圍不同。一個負責局部職能,而另一個則負責整體職能。