1. 客戶風險承受能力測評：個人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限時需要接受《客戶風險承受能力測評》。未完成測評的客戶將無法開通創(chuàng)業(yè)板交易權限，可以選擇現(xiàn)場或網上接受測評。

2. 低風險客戶提示：對于評分低于40分的保本型和保守型客戶，應加強市場風險提示，并勸導其謹慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。

3. 客戶信息真實完整：要求客戶提供真實、完整的個人信息。對于明顯提供虛假信息或信息不完整的客戶，應提醒其進行糾正。

4. 不配合適當性管理的客戶：對于不配合適當性管理的客戶，經過勸導無效后，營業(yè)部有權拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

5. 交易經驗確認：具有兩年以上股票交易經驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。需現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，兩個交易日后即可開通交易。

6. 不滿兩年交易經驗的自然人投資者：如不滿兩年交易經驗的自然人投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應在上面抄錄“特別聲明”以自愿承擔市場風險。風險揭示書需由營業(yè)部負責人簽字確認。五個交易日后即可開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》第五條，具有兩年以上股票交易經驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。交易經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

根據第六條，會員應在營業(yè)場所現(xiàn)場與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。風險揭示書一式兩份，由會員經辦人員見證客戶簽署并核對相關內容后再予簽字確認。兩個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

根據第七條，尚未具備兩年交易經驗的自然人投資者，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應在上面抄錄“特別聲明”以自愿承擔市場風險。風險揭示書需由營業(yè)部負責人簽字確認。五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。