1. 必須提供身份證或護照以證明自己是中國大陸居民；

2. 確定自己的賬戶類型。如果選擇現金賬戶，則只能使用自己的資金進行交易，不能通過融資進行炒股。如果選擇保證金賬戶，則可以通過融資炒股，并且允許進行日內交易和期權交易；

3. 提供居住地證明，可以使用水電煤氣賬單等用于確認投資者為“外國人”。