1. 公司必須是中華人民共和國的法人。 2. 公司的注冊資本金必須超過100萬。 3. 公司不能有外資方股東股權(quán)。 4. 公司必須有至少5名取得證券投資咨詢資格證書的從業(yè)人員或取得中國證券業(yè)協(xié)會符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件的函。在高級管理人員中，至少有1名必須取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)人員資格證書或符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件。 5. 公司必須有固定的業(yè)務場所，并且配備與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。 6. 公司必須擁有公司章程。 7. 公司必須有健全的內(nèi)部管理制度。 8. 公司必須符合中國證監(jiān)會的其他要求。

根據(jù)《公司法》第八條規(guī)定，設立有限責任公司的公司名稱必須包含"有限責任公司"或者"有限公司"字樣。設立股份有限公司的公司名稱必須包含"股份有限公司"或者"股份公司"字樣。