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基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí),應(yīng)注意的事項(xiàng)包括(?

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okx
基金銷售人員在辦理基金開戶手續(xù)時(shí),必須遵守內(nèi)部控制指導(dǎo)意見,包括以下事項(xiàng):(1)確認(rèn)投資者的身份。(2)向投資者提供“投資人權(quán)益須知”清單。(3)介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和投訴渠道等。(4)了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求等。這些規(guī)定有助于確保投資者的權(quán)益得到保護(hù),并提供更好的基金服務(wù)。
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