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基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)(?

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基金銷(xiāo)售人員應(yīng)該在為投資者辦理基金開(kāi)戶手續(xù)時(shí),遵守《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定,并注意以下事項(xiàng):首先,應(yīng)該有效識(shí)別投資者身份;其次,向投資者提供“投資人權(quán)益須知”;其次,向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴渠道等;最后,應(yīng)該了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。這些都是基金銷(xiāo)售人員必須遵守的基本行為規(guī)范。
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